丰源和普环境和社会尽职调查

 

 

 

 

丰源和普环境和社会尽职调查

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

项目名称	河南丰源和普农牧股份有限公司—饲料板块项目
环境与社会风险等级：	中等
环社团队	郭琦 刘方源
外聘专家	殷建军 袁婧薇

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

河南农开绿色农业基金有限公司

2022年8月

目录

1       前言................................................................................................................ 1

1.1        项目描述..................................................................................................................... 1

1.2        排除清单..................................................................................................................... 2

1.3        尽职调查范围和方法................................................................................................. 2

1.4        环境和社会尽调目标................................................................................................. 3

2       适用的法规和政策框架..................................................................................... 4

2.1        中国相关法律法规..................................................................................................... 4

2.1.1          中国有关环境的法律法规............................................................................... 4

2.1.2          中国有关安全和职业健康的法律法规.......................................................... 6

2.1.3          中国有关劳动者的法律法规........................................................................... 7

2.1.4          中国有关用地的法律法规............................................................................... 9

2.1.5          信息公开和公众参与...................................................................................... 12

2.2        世行《环境社会框架》............................................................................................ 13

2.3        中国相关政策与世行环境和社会标准的差异分析.............................................. 14

3       丰源和普企业层面环境和社会管理................................................................... 16

3.1        组织架构及人员安排................................................................................................. 16

3.2        环境和社会管理体系................................................................................................. 19

3.2.1          劳动者和工作条件........................................................................................... 19

3.2.2          信息公开及利益相关方参与.......................................................................... 23

3.2.3          土地使用........................................................................................................... 24

3.2.4          其他事宜........................................................................................................... 25

3.3        丰源和普企业层面主要问题及行动....................................................................... 25

4       饲料板块环境和社会管理................................................................................. 29

4.1        环境和社会风险与影响的评价和管理................................................................... 29

4.2        劳工和工作条件......................................................................................................... 29

4.2.1          员工统计............................................................................................................ 29

4.2.2          工作条件和工作人员关系管理....................................................................... 29

4.3        劳动保护...................................................................................................................... 30

4.3.1          职业健康和安全................................................................................................ 31

4.3.2          合同工................................................................................................................. 34

4.3.3          主要供应商工作人员........................................................................................ 34

4.4        资源效率与污染防治.................................................................................................. 35

4.4.1          资源效率............................................................................................................. 35

4.4.2          污染防治............................................................................................................. 35

4.5        社区健康和安全........................................................................................................... 37

4.6        土地征用和非自愿移民............................................................................................... 38

4.7        生物多样性保护和生物自然资源的可持续管理..................................................... 39

5       结论和环境和社会改进措施................................................................................ 40

5.1        环境和社会风险类别................................................................................................... 40

5.2        环境和社会改进措施................................................................................................... 40

6       融资协议条款..................................................................................................... 42

6.1        丰源和普公司层面....................................................................................................... 42

6.2        饲料板块........................................................................................................................ 42

         潜在债转股的责任和义务............................................................................................... 42

6.3.................................................................................................................................................. 42

6.4        监测和报告.................................................................................................................... 42

6.5        能力建设计划................................................................................................................ 43

 

 

 

 

 

 

 

 

1. 前言
   1. 项目描述

河南丰源和普农牧股份有限公司（以下简称“丰源和普”）成立于2007年，注册资本2.04亿元。丰源和普以生猪养殖为核心业务，产业链适度配套的国内科技领先的农业产业化国家重点龙头企业。丰源和普业务涵盖养殖、饲料、设备等板块，主要产品为种猪、仔猪、商品猪以及饲料。

丰源和普的饲料厂位于河南省驻马店市西平县京港澳高速西平站西500米。建设有年产1.5万吨预混料生产线一座，全电脑控制年产20万吨的全价饲料生产线一座，占地面积42,600平方米，建筑面积15,000平方米。其中原料仓储面积5,000平方米并配套4,000吨立筒仓、成品库面积2,400平方米、主车间2,300平方米。配套办公、化验等附属设施1,500平方米，可以提供年出栏60万头的生猪饲料需求。

根据《项目绿色发展评价指标体系与技术清单（GTI）》，丰源和普使用了表4畜牧业绿色发展技术清单中第1项“资源节约与投入品安全”类别，序号为1.1的“低蛋白日粮”技术，低蛋白日粮技术通过减少氮排放量，可减少面源污染；其发酵过程中通过添加乳酸菌、酵母菌、植酸酶等原料减少了氮、磷、氨气、硫化氢等物质排放；另外散装的运输销售方式节约了塑料用量，间接产生绿色效益。

1. 2. 排除清单

在备选子项目选择时，农开基金按照项目《环境和社会管理系统》（ESMS）设立的排除清单对项目活动进行了筛查。筛查结果确认本次投资活动不涉及《环境和社会管理体系》排除清单中的活动。同时，农开基金对丰源和普整个公司经营和生产活动和环境社会管理系统进行了筛查，亦未发现丰源和普开展排除清单中的活动。

1. 3. 尽职调查范围和方法

由于基金投资的饲料板块为非独立法人，且投资方式为可转债权投资，因此，本阶段环境和社会尽调范围包含了丰源和普公司层面及饲料板块，主要如下：

1. 丰源和普现有环境和社会管理系统；
2. 饲料加工厂主要活动及环境和社会影响；
3. 除了饲料加工外，丰源和普主要业务还包括设备加工及生猪/种猪养殖，据公司介绍，设备业务主要为猪场服务，且规模较小，因此，本次尽职调查丰源和普仅对典型活动（养殖场）的环境和社风险审查。根据书面文件审查及访谈，丰源和普养殖场管理模式类似、环境和社会风险管理的程序和要求也一致。鉴于时间的限制和新冠疫情的影响，本次尽职调查随机审核了重渠猪场的环境和社会管理，以在宏观层面分析和理解丰源和普猪场环境和社会风险管理的绩效；
4. 审查评估丰源和普投资活动可能导致的环境和社会风险及声誉影响（如中国人民共和国劳动法、土地管理法、土地承包法、环境保护法等的符合性）。

环境和社会尽职调查是基于以下方法：1）审查丰源和普环境和社会相关管理制度和文件；2）2022年5月30-6月2日对丰源和普饲料厂、重渠九场、盆尧养殖场和繁殖五场现场调查；以及3）2022年5月30-6月2日现场调查期间对主要利益相关者的现场访谈，访谈对象包括：丰源和普饲料厂员工、饲料厂周边居民和征地影响户。

1. 4. 环境和社会尽调目标

与尽职调查范围相一致，本次环境和社会尽调目标也包括两个层次：

饲料板块：主要目标为识别与饲料厂投资活动有关的环境和社会风险，并提出风险减缓措施。在此基础上，农开基金将在投资协议中设置有关环境和社会管理的相关条款。

丰源和普公司层次，主要目标为：（1）确认丰源和普的活动是否涉及排除标准中的活动；(2)确认当债转股时，是否存在现有环境和社会管理系统和环境社会承诺计划不允许的高风险活动；（3）为投资协议的环境和社会管理条款制定提供信息，并融入农开基金的后续评估、决策（转换或退出）、管理和监测；(4)识别早期发展和能力建设的机会，以有利于股权转换。

 

 

2. 适用的法规和政策框架

本环境和社会尽职调查的依据为适用的国内环境和社会相关法律、法规、标准以及世界银行有关的环境和社会标准。

1. 1. 中国相关法律法规

在中国，丰源和普所开展的业务活动需满足以下有关环境和社会方面的法律法规。

1. 1. 1. 中国有关环境的法律法规

中国的环境保护法律法规体系主要由环境保护基本法、环境保护单行法、行政法规和部门规章、地方性法规及规章、环境标准和缔结的环境保护国际公约等构成。适用于本项目的环境相关的主要法律法规如表2-1所示。

表 2‑1 适用的环境法律法规

序号	国内法律法规	版本	相关要求
1	《中华人民共和国环境保护法》	2015	第六条 一切单位和个人都有保护环境的义务。企业事业单位和其他生产经营者应当防止、减少环境污染和生态破坏，对造成的损害依法承担责任。   第四十一条 建设项目中防治污染的设施，应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。   第四十二条 排放污染物的企业事业单位和其他生产经营者，应当采取措施，防治在生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、医疗废弃物、粉尘、恶臭气体、放射性物质以及噪声、振动、光辐射、电磁辐射等对环境的污染和危害。   排放污染物的企业事业单位，应当建立环境保护责任制度，明确单位负责人和相关人员的责任。   第四十五条 实行排污许可管理的企业事业单位和其他生产经营者应当按照排污许可证的要求排放污染物；未取得排污许可证的，不得排放污染物。   第四十九条 畜禽养殖场、养殖小区、定点屠宰企业等的选址、建设和管理应当符合有关法律法规规定，对畜禽粪便、尸体和污水等废弃物进行科学处置，防止污染环境。
2	《中华人民共和国水污染防治法》	2017	第五十六条 畜禽养殖场、养殖小区应当保证其畜禽粪便、废水的综合利用或者无害化处理设施正常运转，保证污水达标排放，防止污染水环境。   第五十八条 向农田灌溉渠道排放城镇污水以及未综合利用的畜禽养殖废水、农产品加工废水的，应当保证其下游最近的灌溉取水点的水质符合农田灌溉水质标准。
3	《中华人民共和国大气污染防治法》	2018	第十八条 企业事业单位和其他生产经营者建设对大气环境有影响的项目，应当依法进行环境影响评价、公开环境影响评价文件；向大气排放污染物的，应当符合大气污染物排放标准，遵守重点大气污染物排放总量控制要求。   第二十条 企业事业单位和其他生产经营者向大气排放污染物的，应当按照法律法规和国务院生态环境主管部门的规定设置大气污染排放口。
4	《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》	2016	第三十条 产生工业固体废物的单位应当建立、健全污染环境防治责任制度，采取防治工业固体废物污染环境的措施。   第三十一条 企业事业单位应当合理选择和利用原材料、能源和其他资源，采用先进的生产工艺和设备，减少工业固体废物产生量，降低工业固体废物的危害性。
5	《中华人民共和国噪声污染防治法》	2018	第二十三条 在城市范围内向周围生活环境排放工业噪声的，应当符合国家规定的工业企业厂界环境噪声排放标准。   第二十五条 产生环境噪声污染的工业企业，应当采取有效措施，减轻噪声对周围生活环境的影响。
6	《中华人民共和国土壤污染防治法》	2018	第四条 土地使用权人从事土地开发利用活动，企业事业单位和其他生产经营者从事生产经营活动，应当采取有效措施，防止、减少土壤污染，对造成的土壤污染依法承担责任。
7	《农用地土壤环境管理办法》（试行）	2017	第十条 从事规模化畜禽养殖和农产品加工的单位和个人，应当按照相关规范要求，确定废物无害化处理方式和消纳场地。
8	《中华人民共和国环境影响评价法》	2018	第十条 国家根据建设项目对环境的影响程度，对建设项目的环境影响评价实行分类管理。   第二十五条 建设项目的环境影响评价文件未依法经审查或者审查后未予批准的，建设单位不得开工建设。
9	《中华人民共和国清洁生产促进法》	2012	第三条 在中华人民共和国领域内，从事生产和服务活动的单位以及从事相关管理活动的部门依照本法规定，组织和实施清洁生产。

 

此外，饲料厂废气排放需满足《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）限制要求，噪声排放需符合《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）。规模化的畜禽养殖场需满足《畜禽养殖业污染物排放标准》（GB18596-2001）。恶臭气体执行《恶臭污染物排放标准》（GB14554-93）。

1. 1. 2. 中国有关安全和职业健康的法律法规

在中国，安全生产有专门一套管理体系，其中包括了一系列的法律法规，以及相应的实施办法、技术规范和标准。国家已经制定超过80个法律法规，数百个安全生产标准和规范，形成了一套综合完整的安全管理体系。总体而言，安全生产体系涵盖了工程建设和企事业单位日常运营的总体安全与健康管理。各级应急管理主管部门负责审批企业安全评价和安全生产许可证，检查企业防火、防爆等安全设施的运行情况、应急预案编制等情况。各级住房和城乡建设主管部门负责审批消防设计、消防验收、备案和抽查等。

此外，涉及到工人职业病防治方面的管理，中国还建立一套基于《职业病防治法》的专门管理体系。各级卫生健康主管部门负责审批企业职业健康风险评价，检查职业病防护设施或装备的运行和使用情况，检查企业职业健康体检、建档和培训情况等。

表 2‑2 中国安全和职业健康法规框架

序号	国内法律法规	版本	相关要求
安全
1	《中华人民共和国劳动法》	2018年修订	本法要求在劳动合同中保障健康和安全。用人单位必须建立、健全劳动安全卫生制度，严格执行国家劳动安全卫生规程和标准，对劳动者进行劳动安全卫生教育，防止劳动过程中的事故，减少职业危害。为劳动者提供符合国家规定的劳动安全卫生条件和必要的劳动防护用品，对从事有职业危害作业的劳动者应当定期进行健康检查。
2	《劳动合同法》	（2012年修订）	要求在劳动合同中保证工作条件和职业危害防护条款。
3	《安全生产法》	（2021年修订）	本法为安全生产的基本法，要求生产经营单位履行安全生产法律法规，建立安全生产责任制和规章制度，改善安全生产条件，确保安全生产。它规定了生产经营单位主要负责人对本单位的安全生产全面责任，包括建立制度，设立机构，明确职责，人员资质和培训，安全生产设施“三同时”，安全评价，安全设计和施工，安全标志，应急预案，个人防护用品等。 安全生产监督管理部门负责对本行政区内安全生产进行综合监督管理，各个行业部门在各自的职责范围内对有关行业、领域的安全生产工作实施监督管理。
4	突发事件应对法	2008	本法规定了突发事件的预防与应急准备、监测与预警、应急处置与救援、事后恢复与重建等应对活动。
5	危险化学品安全管理条例	2013	本条例规定了危险化学品生产、储存、使用、经营和运输的安全管理。
6	建设项目安全设施“三同时”监督管理办法	2015	生产经营单位是建设项目安全设施建设的责任主体。建设项目安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用（以下简称“三同时”）。安全设施投资应当纳入建设项目概算。该办法对建设项目安全预评价、建设项目安全设施设计审查、建设项目安全设施施工和竣工验收、责任机构等进行了详细规定。
职业健康
7	职业病防治法	2018	本法规定了工作中接触粉尘、放射性物质和其他有毒有害物质因素而引起的职业病防治的要求。 本法还建立了职业病害申报制度，要求用人设有依法公布的职业病目录所列职业病的危害项目的，应当及时、如实向卫生行政部门申报，接受监督。
8	建设项目职业病防护设施“三同时”监督管理办法	2017	职业病防护设施与主体工程同时设计，同时施工，同时投入生产和使用
9	《建设项目职业病危害风险分类管理目录》	2021	规定了十二大类风险类别（84个行业，281个具体生产活动），职业病危害评价按照这个分类进行，并向卫生健康行政部门提交职业病防护设施验收方案。
10	《工作场所职业卫生管理规定》	2021	要求企业在员工上岗之前和工作中提供职业卫生培训；制定职业病防治计划；提供个人防护设备；安装报警和应急救援设施等
11	用人单位职业健康监护监督管理办法	2012	明确了对用人单位的要求，包括健康年检，上岗前和离岗时的职业健康检查。
12	职业健康检查管理办法	2019	加强职业健康检查工作，规范职业健康检查机构管理，保护劳动者健康权益。

1. 1. 3. 中国有关劳动者的法律法规

中国法律规定用人单位聘用劳动者时，应当按照平等自愿、协商一致的原则，与劳工签订书面聘任合同，确定双方的权利和义务。《中华人民共和国劳动法》(2018年修订)和《劳动合同法》(2012年修订)均适用。企业聘用工人时，需签订书面劳动合同。劳动合同将对工资标准、工作时间、劳动保护和劳资纠纷处理进行规定。中国法律法规禁止强制劳动和使用童工。

中国的相关法律法规对于性侵害和性暴力也进行了明确规定。如《宪法》第38条规定，中华人民共和国公民的人格尊严不受侵犯，禁止用任何方法对公民进行侮辱、诽谤。《妇女权益保障法》第40条规定：禁止对妇女实施性骚扰。受害妇女有权向单位和有关机关投诉。中华人民共和国《女职工劳动保护特别规定》以及《河南省女职工劳动保护特别规定》（2018）也规定用人单位应当结合本单位劳动生产特点，预防和制止对女职工的性骚扰；在处理女职工性骚扰申诉时，应当依法保护女职工的个人隐私。

各级人力资源与社会保障部门负责制定和落实劳动关系政策；劳动人事争议调解仲裁；职工工作时间、休息休假和假期制度；消除非法使用童工；实施女工、未成年工特殊劳动保护；组织实施劳动保障监察，协调劳动者维权工作，依法查处重大案件。

表 2‑3 中国劳动者管理法规框架

序号	国内法律法规	版本	相关要求
1	《中华人民共和国劳动法》	2018年修订	在中华人民共和国境内的企业、个体经济组织（以下统称用人单位）和与之形成劳动关系的劳动者，适用本法。国家机关、事业组织、社会团体和与之建立劳动合同关系的劳动者，依照本法执行。
2	《中华人民共和国劳动法》	2018年修订	中国的劳动法规定建立劳动关系应当订立劳动合同，劳动者与用人单位确立劳动关系、明确双方权利和义务。 用人单位招用劳动者时，应当如实告知劳动者工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬等情况。 用人单位在制定、修改或者决定直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当经职工代表大会或者全体职工讨论，与工会或者职工代表平等协商确定。
	《中华人民共和国劳动合同法》	2012年修订
3	《中华人民共和国劳动法》	2018年修订；	中国有完善的劳动争议调解制度，通过正式工会制度下的企业委员会进行调解。工人也可以直接通过劳动局提出申诉。 对企业、个体工商户、民办非企业单位（以下统称用人单位）实施劳动保障监察；对职业介绍机构、职业技能培训机构和职业技能考核鉴定机构进行劳动保障监察。 对用人单位的劳动保障监察，由用人单位用工行为所在地的县（市、区）或者设区的市人力资源社会保障主管部门管辖。 劳动保障监察采取日常巡视检查、书面审查、专项检查、举报投诉调查等形式。
	国务院《劳动保障监察条例》	2004
4	《中华人民共和国工会法》	2009年第二次修订	中国法律规定，所有企业、事业单位、机关中以工资收入为主要生活来源的体力劳动者和脑力劳动者，不分民族、种族、性别、职业、宗教信仰、教育程度，都有依法参加和组织工会的权利。企业、事业单位应当在开业或者设立一年内依法建立工会组织。 工会应当督促企业、事业单位依法为职工缴纳养老、失业、医疗、工伤、生育等各类社会保险费用。 工会应当协助企业、事业单位和机关办好职工集体福利事业，做好工资、社会保险、劳动安全卫生等工作。
	河南省工会条例	2005
5	《中华人民共和国妇女权益保障法》	2018年修订	劳动法要求对妇女和儿童给予特别保护，禁止一系列危险的工作岗位雇用妇女和儿童工人。 国家法律规定保障妇女享有与男子平等的劳动权利和社会保障权利。在劳动报酬方面，实行男女同工同酬。 任何单位均应根据妇女的特点，依法保护妇女在工作和劳动时的安全和健康，不得安排不适合妇女从事的工作和劳动。妇女在经期、孕期、产期、哺乳期受特殊保护。 用人单位应当结合本单位劳动生产特点，预防和制止对女职工的性骚扰；在处理女职工性骚扰申诉时，应当依法保护女职工的个人隐私。 县级以上人民政府人力资源和社会保障、安全生产监督管理、卫生和计划生育等有关行政部门应当按照各自职责，做好女职工劳动保护监督管理工作。
	中华人民共和国《就业促进法》	2015年修正
	中华人民共和国《女职工劳动保护特别规定》	2012
	《河南省女职工劳动保护特别规定》	2018
6	《中华人民共和国劳动法》	2018年修订	中国法律规定禁止任何单位、组织和个人介绍不满16周岁的未成年人就业。县级以上人民政府应当加强对禁止使用童工工作的领导，建立健全禁止使用童工工作的协调机制和责任考核制度，督促落实禁止使用童工的各项措施。
7	《中华人民共和国劳动法》	2018年修订	中国的劳动法明确禁止使用强迫劳动，并宣布任何强迫劳动合同都是非法的。 它还明确规定，对劳动力使用武力、威胁或非法限制人身自由，或以侮辱、体罚、殴打、非法搜查/拘留等方式使用劳动力，均应受到刑事指控。
8	河南省工伤保险条例	2007	河南省建立了工伤隐患排查机制和预警机制，依法开展工伤预防宣传、培训。 工伤保险预防费依法在工伤保险基金中列支，实行预算管理。其提取比例、使用和管理，按照国家相关规定执行。工伤职工进行治疗和康复，按照国家和省的有关规定享受工伤医疗和工伤康复待遇。

1. 1. 4. 中国有关用地的法律法规

不同性质的项目和土地使用目的，土地获取的方式和使用不同；如乡村基础设施及公共设施用地可使用村集体建设用地；扩大农业生产规模，可通过土地使用权/经营权流转，但不得改变土地的农业生产用途；但大型基础设施建设或企业新建厂房，一般需在国有建设用地上实施。

目前，中国政府鼓励企业或合作社从农民那里获得土地使用/经营权权[1]（主要以租赁的形式），以实现中等规模的农业和畜牧业生产。

1. 土地流转及设施农业用地

中国已经颁布了一系列法律法规来规范农村地区的土地使用权流转。主要法律法规包括《中华人民共和国土地管理法》（2004年）、《中华人民共和国物权法》（2007年）和《中国农村土地承包法》（2018年）。在中国，集体土地的承包期限是30年。承包期满后，将再延长30年。在承包期内，农户可以将土地出租用于农业生产。从乡镇到国家层面已经设立了正式机构以管理土地使用权流转。

随着农业现代化水平不断提升，设施农业生产日益增多，为适应新的用地情况和需求，改进用地管理，建立长效机制，促进现代农业健康发展，自然资源部、农业农村部于2019年12月颁布《关于设施农业用地管理有关问题的通知》（自然资规（2019）4号），对设施农业用地的定义、性质及管理进行了说明。具体如下：

• 设施农业用地：包括农业生产中直接用于作物种植和畜禽水产养殖的设施用地。其中，作物种植设施用地包括作物生产和为生产服务的看护房、农资农机具存放场所等，以及与生产直接关联的烘干晾晒、分拣包装、保鲜存储等设施用地；畜禽水产养殖设施用地包括养殖生产及直接关联的粪污处置、检验检疫等设施用地，不包括屠宰和肉类加工场所用地等。
• 设施农业用地性质：设施农业属于农业内部结构调整，可以使用一般耕地，不需落实占补平衡。种植设施不破坏耕地耕作层的，可以使用永久基本农田，不需补划；破坏耕地耕作层，但由于位置关系难以避让永久基本农田的，允许使用永久基本农田但必须补划。养殖设施原则上不得使用永久基本农田，涉及少量永久基本农田确实难以避让的，允许使用但必须补划。
• 设施农业农地管理：市、县自然资源主管部门会同农业农村主管部门负责设施农业用地日常管理。国家和省级自然资源主管部门和农业农村主管部门负责通过各种技术手段进行设施农业用地监管。设施农业用地由农村集体经济组织或经营者向乡镇政府备案，乡镇政府定期汇总情况后汇交至县级自然资源主管部门。涉及补划永久基本农田的，须经县级自然资源主管部门同意后方可动工建设。

（2）土地征收及移民安置

在中国，征收及移民安置由地方政府（县级政府）负责实施。如果企业拓展业务经营需要土地，企业需向政府申请并获得相关许可（如不动产权证）。

中国制定并形成了完整的土地征用、房屋拆迁、移民安置和补偿的法律框架和政策体系。涉及农村征地和拆迁主要依据《中华人民共和国土地管理法》（2020年修订）和各省出台的土地管理法实施办法和相关补偿安置标准。涉及城镇范围内拆迁的主要依据《国有土地上房屋征收与补偿条例》(2011年)。新的《土地管理法》明确了公共利益征地的范围，加强了土地征用的前期风险管理，强化了征地和拆迁过程中的信息公示和公众参与（含听证会），并要求在土地报批前与土地所有权人和使用权人签订协议，并提前安排征地补偿安置资金。新法要求按照“区片综合地价”确定征地补偿标准，并至少每三年调整或重新公布一次。明确征收土地应给予受影响人公平、合理的补偿，“保障被征地农民原有生活水平不降低”。因此，新的土地管理法将更有利于全面保障受影响人的权益和生计可持续。

各级自然资源部门将协调相关部门（如农业农村部门、林业部门等）负责土地规划、开发利用和保护。

表 2‑4 中国项目用地法规体系

序号	标题	版本	相关要求
1	《中华人民共和国土地管理法》	2020年	为了公共利益的需要，确需征收农民集体所有的土地的，可以依法实施征收。 县级以上地方人民政府应当组织有关部门测算并落实有关费用，保证足额到位，与拟征收土地的所有权人、使用权人就补偿、安置等签订协议；个别确实难以达成协议的，应当在申请征收土地时如实说明。 相关前期工作完成后，县级以上地方人民政府方可申请征收土地。 征收土地应当给予公平、合理的补偿，保障被征地农民原有生活水平不降低、长远生计有保障
2	河南省实施《土地管理法》办法	2004年修正	建设占用土地应当符合土地利用总体规划和土地利用年度计划。 农用地转用和土地征用的报批程序和审批权限依照《土地管理法》和《土地管理法实施条例》的规定执行。 征用农民集体的土地，需按规定给予补偿。补偿包括土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费及附着物补偿。 征用的集体土地属村集体经济组织或村民委员会所有的，土地补偿费支付给村集体经济组织或村民委员会；属村民小组所有的，土地补偿费支付给村民小组；属乡（镇）集体经济组织所有的，土地补偿费支付给乡（镇）集体经济组织。
3	《国有土地上房屋征收补偿安置条例》	2011	为了公共利益的需要，征收国有土地上单位、个人的房屋，应当对被征收房屋所有权人（以下称被征收人）给予公平补偿。 房屋征收与补偿应当遵循决策民主、程序正当、结果公开的原则。 对被征收房屋价值的补偿，不得低于房屋征收决定公告之日被征收房屋类似房地产的市场价格。被征收房屋的价值，由具有相应资质的房地产价格评估机构按照房屋征收评估办法评估确定。
4	自然资源部、农业农村部关于设施农业用地管理有关问题的通知	2019	对设施农业用地的定义、性质及管理进行了说明
5	河南省自然资源厅、河南省农业农村厅关于改进设施农业用地管理促进现代农业发展的通知	2020	该通知的内容包括：合理界定设施农业用地范围、有效保障设施农业用地的需求、设施农业用地的取得程序、设施农业的监管等。 通知指出畜禽水产养殖设施用地包括养殖生产及直接关联的粪污处置（含散养密集区建设的非经营性畜禽粪污集中处置站点）、检验检疫等设施用地，不包括屠宰、肉类加工、商业化畜禽粪污集中处理中心等场所用地。 通知明确了使用集体土地的，由乡镇政府组织农村集体经济组织、土地承包者、经营者就土地使用年限、土地用途、土地复垦要求及时限、土地交还和违约责任等土地使用条件进行协商，达成一致意见后，再由农村集体经济组织、土地承包者和经营者共同签订用地协议。涉及流转农户承包地的，经营者建设农业设施应依法征得承包农户的同意。使用年限不得超过承包农户的剩余承包年限。使用国有土地的，由固有土地使用人和经营者签订用地协议。 乡镇政府负责汇总本地区设施农业用地的备案情况，于每月15日之前将设施农业用地备案情况抄送县级自然资源、农业农村主管部门。县级自然资源主管部门与每月30日前，将乡镇汇交的备案数据录入全省设施农业用地信息采集系统。 省自然资源厅会同省农业农村厅利用信息化等技术对全省设施农业用地进行监管；县级自然资源、农业农村主管部门、乡镇政府将设施农业用地纳入日常监督检查范围。

1. 1. 5. 信息公开和公众参与

中国的法律法规要求在环境影响评估、征地和移民安置过程、政策规划制定过程中进行充分的信息披露和公众参与。相关法律政策文件中对环评、征地拆迁、政府规划、政策措施等主要决策事项方面都有信息公开与公众参与方面的要求，以保障公民的参与权利。

表 2‑5 国内信息公开和利益相关方参与的法律法规

No.	标题	版本	相关要求
1	《中华人民共和国土地管理法》	2020	县级以上地方人民政府拟申请征收土地的，应当开展拟征收土地现状调查和社会稳定风险评估，并将征收范围、土地现状、征收目的、补偿标准、安置方式和社会保障等在拟征收土地所在的乡（镇）和村、村民小组范围内公告至少30日，听取被征地的农村集体经济组织及其成员、村民委员会和其他利害关系人的意见。 多数被征地的农村集体经济组织成员认为征地补偿安置方案不符合法律、法规规定的，县级以上地方人民政府应当组织召开听证会，并根据法律、法规的规定和听证会情况修改方案。
2	《环境影响评价公众参与办法》	2019	国家鼓励公众参与环境影响评价。建设单位应当依法听取环境影响评价范围内的公民、法人和其他组织的意见。 信息公开的方式细化为有网络、报纸、张贴公告等三种方式。 建设单位向生态环境主管部门报批环境影响报告书前，应当组织编写建设项目环境影响评价公众参与说明。生态环境主管部门通过其网站或者其他方式向社会公开信息，公开期限不少于10个工作日。
3	《农村集体土地征收基层政务公开标准指引》	2019	中国正在推进省级征地信息公开平台建设，保证被征地农民能够高效便捷获取征地信息，按照征地管理和报批流程划分公开事项。
4	《关于全面推进政务公开工作的意见》	2016	全面推进政务公开，要求把公众参与、专家论证、风险评估、合法性审查、集体讨论决定确定为重大行政决策法定程序。实行重大决策预公开制度，推进决策公开、执行公开、管理公开、服务公开、结果公开、重点领域信息公开。 推进政府数据开放，加强政策解读，扩大公众参与。把政务公开工作纳入绩效考核体系，鼓励支持第三方机构对政务公开质量和效果进行独立公正的评估。
5	国务院《信访工作条例》	2022	建立透明、公开、有效的申诉渠道。公民、法人或者其他组织可采用书信、电子邮件、传真、电话、走访等形式，向各级人民政府、县级以上人民政府工作部门反映情况，提出建议、意见或者投诉请求，依法由有关行政机关处理

1. 2. 世行《环境社会框架》

世行《环境和社会框架》通过一项世行政策和一套环境和社会标准阐明了世行对可持续发展的承诺。该环境和社会标准针对世行通过投资项目融资所支持的项目，规定了借款国在识别和评价项目的环境和社会风险及影响时应满足的要求。

世界银行的《环境与社会框架》包括十个环境和社会标准（ESS）[2]。项目活动不涉及项目区域存在少数民族社区或者少数民族社区对拟议项目区域存在集体依附的情况，由此不涉及ESS7：原住民/撒哈拉以南南非洲长期服务不足的传统地方社区；项目场地和周边影响区均无文物，由此不涉及ESS8：文化遗产。本次投资活动适用的世界银行环境和社会标准包括：

 

• ESS 1：环境和社会风险与影响的评价和管理
• ESS 2：劳工和工作条件
• ESS 3：资源效率与污染预防和管理
• ESS 4：社区健康与安全
• ESS 5：土地征用、土地使用限制和非自愿移民
• ESS 6：生物多样性保护和生物自然资源的可持续管理
• ESS 10：利益相关方参与和信息公开

表 2‑6 世行环境和社会标准相关要求

序号	ESS标准	评述
1	ESS1: 环境和社会风险与影响的评价和管理	ESS1规定在整个项目周期内，借款人应根据项目的性质、规模、 潜在风险与影响对环境和社会风险及影响进行与之相适应的系统管理。
2	ESS2: 劳工和工作条件	根据尽职调查，项目主要涉及直接工人和主要供应商工人，不涉及合同工人和社区工人。因此本标准中关于工作条件、工人权利、申诉机制、职业健康与安全等要求适用于本项目。 职业健康安全风险主要饲料生产过程中的设备操作风险，以及噪音、粉尘等的接触对身体健康带来危害等。
3	ESS3：资源效率与污染预防和管理	借款人应应用技术和经济上可行的措施来提高资源效率和防止污染。借款人应避免排放污染物，若无法避免，则应根据国家法律或《环境、健康和安全指南》（以更严格者为准） 中规定的绩效等级和措施最大限度地降低或控制排放浓度和总量。
4	ESS4: 社区健康与安全	借款人应对项目周期内项目对受影响社区的健康与安全所造成的风险和影响进行评估，包括那些因其特殊情况而导致的弱势群体。借款国应根据管理及缓解措施排序识别风险和影响，提出缓解措施。
5	ESS5: 土地征用、土地使用限制和非自愿移民	本项目土地征收已于2014年完成
6	ESS 6：生物多样性保护和生物自然资源的可持续管理	借款人将避免对生物多样性和栖息地的不利影响。若无法避免对生物多样性和栖息地的不利影响，借款人将根据《环境和社会标准1》中提供的管理及缓解措施排序和ESS6的要求实施适当措施，尽可能减少消极影响，恢复生物多样性。
6	ESS10: 利益相关方参与和信息公开	信息披露与磋商需要贯穿于项目准备期、建设期与运营期，并主要关注直接受影响人群和弱势群体的需求，如劳工、社区居民等。另外，项目需要针对项目社区和劳动者建立不同的抱怨与申诉机制。

1. 3. 中国相关政策与世行环境和社会标准的差异分析

由上述分析可知，中国已经建立了系统的社会保障管理体系，其目标与世行的环境和社会政策是一致的，都是为了避免、减缓项目的社会风险，实施包容性和可持续性发展。但从政策要求和实践来看，仍存在一定差距。主要表现在：

• 劳动者管理

中国和河南省有完善的劳动管理法律框架，在男女同工同酬、防止性暴力、禁止强迫劳动或使用童工、劳动安全保障、职业病防治、包括COVID-19在内的传染病防治和劳工保护等方面，中国的法规与世行环境和社会标准2一致。但是中国的劳动者管理更注重直接工人的管理，并不关注合同工人、主要供应商工人及社区工人等。此外，在工人职业健康管理方面，尽管政府监管和企业管理的意识在逐步提升，但与ESS2的要求相比，仍需进一步加强和完善。

• 土地征收

根据中国法律法规及实践，地方政府（县级政府）将负责土地征收及移民安置相关活动。公司一般不直接面对受影响村或农户。因此，公司往往不参与土地征收的实施过程，也不会留存征地实施过程中的各种信息（如政府批复、补偿政策和标准、补偿支付、信息公开及公众参与、抱怨申诉等）。

• 畜禽养殖土地流转

根据中国法律法规和实践，畜禽养殖场（如猪场）用地为设施农用地，可通过土地使用权流转获得土地使用权。如前所述，中国及河南省已经制定相应的政策法规来规范土地流转的范围、程序和监管等；但与世行环境和社会标准要求相比，在信息公开和利益相关方参与（尤其是土地流转的农户）仍有待加强；在流转期限较长时，土地流转需考虑流转费用的调整机制，以确保农户的合法权益。

• 信息公开和公众参与

中国和河南省政府鼓励公众参与项目的全过程。在重大项目社会风险评估、环境影响评价、政府公共资源配置、征地、卫生防疫等方面有详细而透明的信息公开和参与办法，并且建立的相应的申诉渠道。但中国政策和实践并不要求针对具体项目，制定专门的利益相关方参与计划，在整个项目过程中实施信息公开和公众参与。

 

3. 丰源和普企业层面环境和社会管理
   1. 组织架构及人员安排

丰源和普目前业务涉及生猪养殖、饲料生产、养殖设备生产三项主营业务公司网址为：河南丰源和普农牧有限公司官方网站 (chinafymy.com)。

丰源和普核心业务是生猪养殖，主要采取自繁自养，即曾祖代--祖代--父母代--商品猪。丰源对外销售有三个主要产品：种猪、商品猪、仔猪。此外，饲料生产和养殖设备生产是生猪养殖的配套产业：

• 饲料加工是生猪养殖的上游产业，占整个生猪养殖环节投资占比的70%。饲料是按照科学的营养配方比例把各种原料进行粉碎、混合、熟化等加工手段得到可以满足动物营养需要的全价日粮。
• 设备加工是为配合猪场建设开展的。产品主要有自动化饲料喂料系统、饮水系统、污水处理系统以及栏位、保育床、产床等各种猪场生产设备。

丰源和普根据现代企业制度、公司发展战略、文化理念、行业特点、经营服务、管理定位及员工情况等因素的基础上，确定了以股东大会为公司最高决策层的组织架构，设置了相应的管理岗位和职能部门，包括公司董事会聘任的总经理、各事业部总经理、总监等。丰源和普的经营管理工作在总经理的领导下开展。为了降低各事业部人员机构重复设置，总经理下设六个服务中心，综合服务公司各项业务活动的所有实体经营单位。六个服务中心为：

• 投资运营中心
• 生产技术中心
• 营销管理中心
• 行政人事中心
• 采购服务中心
• 资金财务中心

生产技术中心：下设养殖事业部、饲料加工事业部、养殖设备事业部；各事业部按照职责负责管理各具体生产单元（饲料厂、养殖场/公司、设备厂）。各生产单元由厂（场）长负责。生产技术中心指导和管理各事业部开展业务和安全生产；参与环保突发事故和安全突发事故应急预案制定和事故处理。

行政人事中心：负责公司及各板块员工招聘、合同签署、工资及福利、健康体检及员工培训等。同时，行政人事中心负责公司土地流转相关事务的管理，公司外部沟通和交流，以及抱怨申诉的处理。

每个生产单元：设有后勤主管（行政经理），负责各场（厂）区/公司的安全生产、内部及外部沟通，参与环保事故和安全事故现场处理，以及生产现场的抱怨申诉处理。

此外，为确保整个公司安全生产，在六个服务中心之外，丰源和普于2021年12月丰源和普成立了安全生产领导小组，由熊立伟担任领导小组组长，安全生产领导小组下设办公室。丰源和普下属的各事业部、厂（场）成立安全生产执行小组，在总公司安全生产领导小组的统一领导下负责各事业部、厂（场）的安全生产活动。

综上所述，丰源和普暂无专门的环境和社会管理部门，公司环境和社会管理由公司的不同职能部门负责。公司设有安全领导小组及办公室，负责整个公司的安全生产。各事业部、厂（场）负责人为安全生产及环保第一负责人。各厂（场）设有后勤主管（行政经理）负责厂（场）区内部安全生产及环境检查，内部报告，外部沟通及抱怨申诉处理等；每场区设专职环保员，负责场区粪污、沼气、固废收集、处理等。

1. 2. 环境和社会管理体系

丰源和普尚未在公司层面建立系统性的环境和社会管理体系，现行的环境和社会管理系统由一系列单独的内部控制制度和程序组成，包括：

• 人力资源政策：包括人力资源规范管理制度，招聘管理制度，员工培训管理制度，员工绩效考核制度，薪酬福利管理制度，员工入职、转正、晋升和管理制度；
• 安全生产管理规定（2021年12月发布，2022年5月修订）；
• 安全生产教育培训制定；
• 环境保护制度
• 生产安全事故综合应急预案；
• 供应商管理制度；
• 原料仓储管理制度；
• 危险化学品管理制度；
• 各个工序的标准操作程序（SOPs）。
• 沼气站操作规程

根据相关文件审查和访谈，与世行环境和社会框架（ESF）及农开基金环境和社会管理系统（ESMS)相比，丰源和普的环境和社会管理体系及实践仍有不足，主要如下：

• 未能按法规要求开展场地危害因素监测和对有健康危害作业的工作人员进行职业健康体检；
• 与ESS2相比，公司缺乏合同工人、主要供应商工人的管理程序；
• 公司没有建立正式的环境和社会绩效内部报告制度。
• 没有丰源和普在公司层面和生产单元没有设立正式的信息公开和外部沟通机制。
• 在猪场土地流转过程中，与农户的沟通协商及参与不足，未能在土地流转协议中提供每位农户的同意证明，同时，缺乏土地租金及时支付给农户的审核机制。
  1. 1. 劳动者和工作条件

• 工作条件和人员关系

丰源和普共有员工423人，其中女性68人。公司为负责设施运营的员工制定了明确的书面指南和程序。根据《中国劳动合同法》，企业与每一名员工均签订了书面劳动合同。劳动合同的基本条款和条件包括劳动合同期限、工作内容、工作地点、工作时间和休息时间、劳动报酬及加班工资、社会保险与福利待遇、劳动保护、劳动条件和职业危害防护、合同的变更、解除、终止、续订以及劳动争议与处理等劳动法规定的内容。企业对新入职的员工安排相应的入职培训帮助尽快熟悉公司的政策和适应工作岗位。

图 3‑2劳动合同书样本

 

公司不同生产车间的班次及上班时间不同。饲料厂及设备厂员工工作时长为8小时/天（上午8:00-12:00，下午13:30-17:30），周六日为休息日。养殖场（猪场）工作性质导致工作时间略有不同。主要工作时间为：夏季：7：00－11：00，14：30—18：30；冬季：7：30－11：30，13：30-17：30。每月休息8天。根据对行政人事中心负责人员、重渠猪场场长及工作人员访谈，后勤人员每周末休息两天，生产及外勤人员采取轮休制度，每两周休息四天。

• 工作人员组织

丰源和普建立和职工代表大会制度，工会委员会每年至少开展一次职工代表质询活动。

• 劳动保护

丰源和普在人员招聘时，公司明确告知了应聘人工作内容和地点、工作时长、可能的加班及福利等情况，并写入了聘用合同。同时，在发放给每位员工的《员工手册》中详细说明了员工入职、转正、离职的工作流程，薪酬福利、学习发展、员工健康与安全管理等重要事项。根据对员工的随机访谈，丰源和普能按劳动合同按时支付工资和福利，并按劳动合同约定安排每年一次常规健康体检，但未开展职业健康体检；工作人员在整个合同期内可以自由提出离职申请，不存在强迫劳动。

公司员工年龄主要分布在30岁~50岁之间，最小年龄为18岁，不存在雇佣童工及未成年工人。工人因病、因事可以进行请假。

• 职业健康和安全

根据国家卫生健康委《建设项目职业病危害风险分类管理目录》（2021），丰源和普工作场所职业健康危害为“一般”，公司主要职业健康危害来自饲料板块的噪音和粉尘。

根据调查和访谈，丰源和普十分重视员工健康和安全管理。如在员工手册中明确规定：

• 公司遵守有关法律法规，为员工提供安全的工作环境。
• 工作期间请遵守劳动纪律，认真执行安全生产规章制度和操作规程，服从管理，正确佩戴和使用劳动防护用品，阻止他人违章作业。
• 员工需要学习必要的急救知识，接受必要的安全生产教育和培训，掌握本员工作所需的安全生产知识，提高安全生产技能，增强事故预防和应急处理能力，对安全生产工作提出合理化建议。
• 如发现直接危及人身安全的紧急情况时，员工应停止工作或者在采取可能的应急措施后撤离工作场所，但必须在停止工作或安全撤离后立即向公司汇报。
• 公司不主张员工以健康为代价超出个人能力之外的工作，如果员工感觉力不从心，及时与上司沟通，共同商计解决之道。
• 员工不得擅自动用和挪用各种消防设备和消防工具。如遇紧急情况请立刻拨打火警“119”，匪警“110”，急救中心“120”。

被访谈员工表示上述要求在入职培训、岗位作业培训及日常培训中开展了反复学习。此外，对于安全生产，丰源和普针对各生产单元作业场所的特点，制定了各工作场所标准作业程序（SOPs），以确保作业安全。同时，丰源和普对员工每年进行安全培训，培训内容包括安全法规、操作规程及规范、职业健康与安全、继续教育、特种作业及一些防疫安全知识。培训教育时间每年不少于15学时/人。

同时，丰源和普制定了《生产安全事故综合应急预案》及环保和安全报告制度，并定期组织员工演练。丰源和普安全生产突发事故报告流程如下：事故现场人员→应急救援组、后勤保障组成员→公司应急救援指挥部。公司应急值守电话：0396-2751771。

然而，调查发现，丰源和普没有建立完善的工作场所职业健康管理体系，没有开展工作场所职业健康危害检测，并定期对有职业健康危害工作岗位的工作人员开展职业健康体检。

• 合同工人、主要供应商工人及社区工人

丰源和普对工人的管理聚焦于直接工人。在其环境和社会管理系统中，对合同工人及社区工人没有制定相应的管理程序。尽管对供应商工人管理没有建立单独的管理程序，丰源和普在供应商评价中涵盖了对供应商工人管理的评价审核内容（如无童工及强迫劳动）。

• 申诉机制

调查发现，尽管丰源和普没有建立正式的员工申诉渠道，但员工可以通过以下方式反映意见：员工直接将问题反映到场区行政经理（后勤主管），行政经理（后勤主管）及时对问题进行处理。行政经理无法处理的，将问题上传到公司行政人事中心，直至总经理处解决。

受访员工表示，在入职培训和公司的日常培训中被告知申诉的渠道。如果遇到劳动合同、工资待遇、工作条件等劳动方面问题，他们清楚如何进行申诉。

• 报告制度

丰源和普在生产经营活动上建立了覆盖公司业务的生产管理系统和财务系统（ERP），公司能及时掌握各场（厂）的生产经营活动。但是，对于环境和社会管理，除了突发事故报告之外，丰源和普没有建立正式的环境和社会绩效内部报告制度。

结论：丰源和普和工人均签订了书面劳动合同，明确向员工告知了权利和义务（如工资福利、休假等）；公司成立了工会组织，无童工及强迫劳动，并建立了员工抱怨申诉机制；但尽职调查也发现公司职业健康管理体系不足，未能按法规要求开展场地危害因素监测和对有健康危害作业的工作人员进行职业健康体检；与ESS2相比，公司缺乏合同工人、主要供应商工人的管理程序；公司没有建立正式的环境和社会绩效内部报告制度。

1. 1. 2. 信息公开及利益相关方参与

丰源和普在公司业务开展过程，没有识别利益相关方，并开展利益相关方参与。在中国，在环境影响评价和土地征收及移民安置过程中，将与受影响社区和村民开展公众咨询和参与。但是，环境影响评价将委托有资质的第三方进行，土地征收及移民安置将由地方政府负责。对于养殖设施需要流转土地的，丰源和普也主要依赖与村委会和乡政府。因此，丰源和普在其生产经营过程中与利益相关方的咨询和参与比较有限。

根据《建设项目环境影响评价分类名录》，规模超过5000头的养殖场需要编制环境影响评价报告书。丰源和普养殖场的环境相关信息披露局限在养殖场环境影响评价阶段。由于不属于重点污排放源，丰源和普饲料厂和养殖场的企业自行环境监测报告不用强制在公众平台披露。

目前，在丰源和普公司层面，行政人事中心负责对外沟通和协调；在生产单元，主要由后勤主管（行政经理）负责对外沟通和抱怨申诉处理。目前，丰源和普在公司层面和生产单元没有设立正式的信息公开和外部沟通机制。

结论：丰源和普按中国相应的法律法规开展信息公开和利益相关方参与。与世行环境和社会标准相比，没有丰源和普在公司层面和生产单元没有设立正式的信息公开和外部沟通机制。

• 1. 3. 土地使用
• 土地征收

丰源和普饲料厂等设施通过土地出让方式获得。如前所示，丰源和普并参与土地征收和移民安置的活动，而是直接按照政策规定从政府获取需要的土地。公司并不关系土地征收的过程和效果（如政府批文，补偿政策和费用支付、受影响户生计恢复、信息公开和抱怨申诉等）。

• 土地流转——设施农用地

丰源和普养殖板块流转了大量土地，公司在养殖设施土地流转中的程序如下图所示。

图 3‑4 丰源和普土地流转程序

丰源和普按照中国相应的法律法规开展项目用地和土地流转活动。根据丰源和普已经签订土地流转协议的审查，丰源和普一般与村委会签订土地流转协议，但部分协议缺乏农户同意流转的支持材料（如每户农户签字同意的证明等）；与此相对应，土地租赁费用也是支付到村委会，丰源和普并未审查费用是否足额支付到农户。因此，为有效控制土地流转中的风险，丰源和普需按照农开基金环境和社会管理系统建立土地流转程序和机制，如与农户开展有意义的协商，建立租金支付审查机制确保租金按时足额支付给农户，以确保农户的权益。

1. 1. 4. 其他事宜

根据筛查，丰源和普的全资控股公司——铁门关市丰源和普农牧有限公司在在新疆维吾尔自治区铁门关市投资建设种猪养殖项目。该项目与2020年8月1日获得了新疆兵团第二师223团经济发展办公室的备案认证。

铁门关市丰源和普农牧有限公司与二二三团经济发展发展办公室于2020年7月24日，签订了土地流转协议。根据土地流转协议，土地面积为79.2公顷，均为未利用地，土地流转期限为15年，从2020年7月24日至2035年7月23日。

根据与丰源和普负责人访谈，由于过去两年养猪行业景气度不高，公司已经调整了发展战略，停止了该项目的建设。根据对丰源和普员工花名册、工资支付单及负责人访谈确认：截止2022年6月底，丰源和普仅有1名工作人员在铁门关市负责在建工程的处理。铁门关公司采用和丰源和普相同的人事管理政策，不存在以暴力、威胁或非法限制人身自由的手段强迫劳动。目前，丰源和普正在与相关方协商转让该控股子公司。

1. 3. 丰源和普企业层面主要问题及行动

根据法规体系的审核及丰源和普实地调查，中国在企业环境与社会风险管理方面的法律法规体系比较完善和健全。相关政府主管部门的执法和监管措施有效，通过开展监测、检查和监督，并利用网络平台同步实现文件审批、资格认证和信息公开，有效实现了对企业环境、安全、职业健康风险的管控。

丰源和普能按能遵循中国法律法规的要求，开展环境和社会影响管理，从技术上和管理上落实相关法律法规的要求。丰源和普项目选址均符合当地产业发展规划、用地规划，不涉及环境敏感区。公司与工人均签订了书面劳动合同，不存在童工和强迫劳动。所以，公司环境与社会风险是局部的且可控。根据本次尽职调查，丰源和普环境和社会管理以下方面仍需加强；详见表3-2。

 

表 3‑2丰源和普环境和社会管理加强措施（公司层面）

序号	主要发现	改进建议	实施主体	时间表
1	丰源和普设置了不同的职能部门来管理环境和社会事务，但没有专门人员负责环境和社会事务管理；相关人员缺乏对世行环境和社会政策的知识和能力	加强现有安全领导小组办公室，安排专人负责公司环境和社会管理。	丰源和普	协议生效前
		建立对公司管理人员及环境和社会负责人员有关环境和社会的培训机制，并至少每半年组织一次环境和社会政策、管理和监控的培训	丰源和普	协议生效后至第一笔资金支付前，开展第一次培训；并贯穿整个融资期间
2	丰源和普通过不同职能部门开展环境和社会体系建设和管理，但仍有以下不足： 缺乏合同工人、主要供应商工人及社区工人的管理程序 工作场所职业健康管理体系不足 缺乏正式的员工抱怨申述机制 缺乏完善的内部环境和社会绩效内部报告机制	根据农开基金《环境和社会管理系统》采取以下措施： 提高公司劳动者管理程序，完善合同工人、主要供应商工人、职工申诉处理等方面的管理。 进一步完善工作场所的职业健康和安全管理体系。	丰源和普	协议生效前
		按照完善的职业健康管理体系定期进行职业健康危害因素检测。	丰源和普	协议生效后至第一笔资金支付前开展第一次检测，之后按照国内法律法规的要求开展职业病危害因素检测
		根据检测结果开展相应的职业健康体检。所有检测结果需向劳动者公开。	丰源和普	每年一次
		完善环境和社会绩效报告制度；建立一个垂直的（从生产单元到公司层面）的报告体系。	丰源和普	协议生效前
		公司每年在公司网站发布环境和社会绩效报告。	丰源和普	协议生效后，每年12月底前
3	丰源和普项目用地主要依赖于地方政府按照中国法律法规执行，企业用地管理机制不足。	完善企业用地管理机制： 对于政府出让的国有土地，建立土地尽职调查机制，包括政府批文，补偿政策和费用支付、受影响户生计恢复、信息公开和抱怨申诉等；并将相关文件进行存档。 如新增国有土地使用，按尽职调查机制开展项目用地尽职调查。	丰源和普	协议生效前，并在整个项目期间执行
		对于土地流转，按农开基金环境和社会管理系统建立并完善土地流转程序，包括土地流转农户协商及流转费用审核机制	丰源和普	协议生效前，并在整个项目期间执行
4	公司层面和各生产单元（饲料厂、养殖场等）缺乏正式的机制来开展利益相关方识别、咨询、参与及记录相应的参与活动。	在两个层面完善信息公开和利益相关方参与机制： 公司层面：建立一个完善的利益相关方参与程序来指导参与过程，并在公司完成开辟专栏发布公司环境和社会绩效和利益相关方参与信息。	丰源和普	协议生效后至第一笔资金支付前，开展第一次培训；并贯穿整个融资期间
		在各生产单元层面： 建立外部沟通机制确保受影响社区的关切和抱怨能得到记录、反馈和恰当处理 提供足够的资源（人力和财力）来确保申诉机制的正常运行	丰源和普	协议生效前
		将环境监测结果及时告知于周边居民，并加强与周边居民的沟通；并做好沟通记录 及时向周边社区及居民公布年度环境信息报告，包括企业基本信息、企业环境管理信息、污染物产生、治理与排放信息等	丰源和普	协议生效后，至少每年一次，并贯穿真个项目融资期

4. 饲料板块环境和社会管理

如前所述，本次融资用于支持其饲料板块（即丰源和普饲料厂）的饲料原材料如玉米、小麦副产品等的采购，不涉及新建、扩建或改建活动。

根据环境和社会风险筛查和定级，饲料板块环境和社会风险界定为“中等”，饲料生产过程主要环境和社会风险为：

• 粉尘、噪声排放
• 危险化学品使用
• 工人有暴露在粉尘和噪声的职业病危害因素风险，
• 周边社区可能受到饲料生产噪声、粉尘排放、交通运输安全以及火灾事故的风险；
• 信息公开和利益相关方参与不足
  1. 环境和社会风险与影响的评价和管理

饲料厂环境影响报告表于2014年12月通过驻马店市环境保护局审批，2016年12月通过西平县环境保护局环保竣工验收。

丰源和普饲料厂持有有效的固定污染源排污许可证，有效期2020年6月30-2025年6月29日，登记编号：914117216672185189016Y。

饲料板块的人事、安全管理、采购和环境管理沿用丰源和普统一的管理制度。

1. 2. 劳工和工作条件
      1. 员工统计

截止2021年12月31日，饲料板块共有员工67人，其中办公室5人，财务部4人，采购部5人，销售部5人，技术品控部5人，生产部39人。按学历统计，初中学历24人，高中学历19人，大专学历13人，本科学历9人，硕士学历2人。按性别统计，男员工54人，女员工13人。按民族统计，汉族66人，满族1人。丰源和普员工全部为直接聘用。

• 1. 2. 工作条件和工作人员关系管理
• 雇佣条款和条件

生产员工根据工种不同，岗位不同划分为员工级、技术员、主管级。薪酬标准均和每月生产量挂钩，不同级别对应不同的薪酬标准。2022年员工实发工资根据不同岗位约在3000-27000元之间，高于《河南省人民政府关于调整河南省最低工资标准的通知》（豫政（2021）33号）规定的西平县最低工资标准1600元。西平县人力资源与社会保障局证实河南丰源和普农牧股份有限公司近三年无因未缴纳社保而被投诉的情况，亦无因未按时缴纳社保而收到行政处罚的情形。

西平县人力资源与社会保障局确认，近三年以来，丰源和普不存在因未缴纳社保而被投诉的情况，亦不存在未按时缴纳社保而受到行政处罚的情形。

图 4‑1西平县人力资源与社会保障局证明

饲料厂员工工作时长为8小时/天（上午8:00-12:00，下午13:30-17:30），周六日为休息日。员工按国家规定享有法定节假日和带薪年假，除机器大修外基本不加班。如延长工作时长，按国家相应标准享有加班工资。根据员工访谈，饲料厂正常情况下每周休息两天，如需加班，按照劳动法相关规定执行。

• 不歧视和平等机会

通过审查丰源和普的员工手册，丰源和普未发布歧视和平等机会政策。尽职调查通过员工访谈可以确认丰源和普饲料厂在招聘、薪酬、工作条件、培训等方敏未发生过歧视和不公平待遇事件。

• 3. 劳动保护
• 童工和最小年龄

年龄最小员工为生产部中控工人，于2019年入职，入职时20岁。通过查阅员工花名册和现场访谈，确认饲料厂无童工。

• 强迫劳动

通过现场查阅劳工合同，可以确认饲料厂所有员工均签订了个人劳动合同。丰源和普在人员招聘时，公司明确告知了应聘人工作内容和地点、工作时长、可能的加班及福利等情况，并写入了聘用合同。根据对员工的随机访谈，丰源和普的工作人员在整个合同期内可以自由提出离职申请，员工也可以根据合同条款拒绝公司加班要求。因此，饲料厂无强迫劳动。

• 申诉机制

现场接受访谈的员工表示可以向所在车间直属上级直接反映问题或表达不同见解，但是尽调发现丰源和普饲料板块未设立正式的员工内部投诉机制，对员工意见和反馈没有书面记录。

1. 1. 1. 职业健康和安全

根据国家卫生健康委《建设项目职业病危害风险分类管理目录》（2021），丰源和普工作场所职业健康危害为“一般”。饲料厂的职业病危害因素来自于饲料厂的投料岗位（粉碎及配料工序），主要健康危害因素为粉尘和噪音。

现场尽调确认，丰源和普饲料厂在可能有职业危害的作业岗位位置设立了岗位风险管控应知应会卡和危害警示标识，告知主要危害因素和应急处置措施，但部分岗位风险管控应知应会卡上未填写责任人和企业内部应急处置电话。丰源和普未能提供作业场所职业危害因素检测结果。

图 4‑3现场职业危害告知卡和岗位风险应知应会卡

 

现场员工访谈确认丰源和普每年组织健康体检，饲料厂未发生过造成工时损失的安全事故。现场调查确认员工佩戴了相应的防护用品（口罩、安全帽、耳塞），特种设备操作工持有相应的上岗证。丰源和普建立了公司、车间、班组三级安全教育培训体系，每周组织安全例会，每月进行全厂员工安全教育，每季度开展安全培训和演练。新入职员工均接受过岗前安全培训，经考核合格后方能在有经验的员工带领下操作。同时通过采取轮岗制，降低工作人员的职业健康危害暴露时长。由于公司所在地——西平县没有专业的职业病检测机构，因此，丰源和普仅仅对职工开展一般健康体检，但没有对从事接触职业病危害作业的员工进行职业健康体检。

 

 

图 4‑4安全生产培训签到及考核

1. 1. 2. 合同工

丰源和普饲料厂所有员工均为直接雇佣员工，无合同工。

1. 1. 3. 主要供应商工作人员

饲料生产的主要原料包括次粉、麦胚、玉米、豆粕、鱼粉、膨化大豆等。公司原料采购根据饲料周期按计划采购，主要供应商为大型粮食加工企业或贸易商。

丰源和普设有供应商评价和再评价制度，由采购部负责组织技术部、品管部、生产部按照饲料原料供应商评价流程、评价内容和评价标准对饲料原料供应商进行评价，建立合格的供应商名录报总经理审批。供应商在评价于每年12月25日前开展。评价及再评价程序如下：初选供应商→现场考评（必要时）→样品检测或试用（必要时）→供应商的评价及再评价。评价标准包括：供应商资质和合规性、产品质量和安全性、供应商的服务能力和社会责任等内容。其中，在产品合规及企业资质中将对童工和强迫劳动情况进行审核，实行一票否决。尽职调查小组对饲料厂供应商评价表进行了审核，确认饲料厂在供应商选择时供应商工人管理及安全生产等内容是重要指标。

表 4‑2 丰源和普对供应商的评价内容

评价项目	评价评分标准
产品合规、企业资质（15分）	产品的合规 资质的合规 遵纪守法情况：无使用童工，无强迫工人劳动. 具备以上条件15分，不具备0分，一票否决
产品生产技术能力（25分）	国际先进（25分） 国内先进（15分） 国内一般（10分） 落后、淘汰（0分）
产品质量控制能力（12分）	有完善的质量管理体系和制度（4分） 有足够数量的专业技术人员和质量控制人员（4分） 有满足要求数量的专业管理人员和生产人员（4分）
产品质量检测或试用（12分）	产品质量标准先进、合理（3分） 产品样品检测结果符合标准或试用效果良好（4分） 产品达到公司标准要求（5分）
信誉与服务 （10分）	产品在行业内部分或大部分大型优秀企业使用（3分） 产品售后服务准确、合理、及时（3分） 及时准确为公司提供价格趋势信息、帮助公司提升管理、技术等能力（4分）
价格、物流、财务（25分）	产品性价比高（15分） 及时供货（5分） 财务状况良好，有款期（5分）

• 4. 资源效率与污染防治
     1. 资源效率
• 原材料投入

饲料生产工艺流程详见章节4.2.4。总体而言，饲料生产工艺中原材料损失量很小，基本转化为产品，生产过程中无副产品。

• 能源

饲料厂2021年产量共74185吨，用电量1,106,336度，因为缺少对标数据，暂时无法衡量在行业中的能效水平。

• 水资源

饲料生产工艺中不需要消耗水资源，厂区仅生活用水。

• 1. 2. 污染防治
• 污染物排放

饲料加工过程无生产废水，生活污水经化粪池处理后，通过市政污水管网排入西平县污水处理厂。

粉尘经脉冲除尘后由排气筒排放。

初清粮杂和除尘器粉尘均作为原料回收综合利用。生产工艺中的废弃物为原料编织袋。车间设有专门存放空间，可回收利用。

丰源和普委托第三方检测机构每季度对检测废气排放水平和噪声水平。通过查阅2022年1月的环境监测报告，确认厂界噪声水平和颗粒物排放浓度分别满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）和《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）。

西平县环境保护局确认河南丰源和普农牧股份有限公司近三年无重大或未解决的环保处罚或环保责任。

图 4‑5西平县环境保护局证明

• 危险品管理

饲料加工过程中使用到添加剂亚硒酸钠（CAS号：10102-18-8）。根据《饲料质量安全管理规范》（农业部，2014年）第十二条，按危险化学品管理的亚硒酸钠等饲料添加剂的贮存间或者贮存柜应当设计清晰的警示标识，采用双人双锁管理。

由于世界银行没有针对饲料行业的健康和安全指南，因此参考欧盟实施条例（EU 2019/49, Concerning the authorization of sodium selenite, coated granulated sodium selenite and zinc-L- selenomethionine as feed additives for all animals）。EU 2019/49批准亚硒酸钠作为饲料添加剂用于所有动物种类，所属添加剂类别为“营养添加剂”，功能组别为“微量元素化合物”。EU 2019/49要求：

• 添加剂应以预混料的形式掺入饲料中。
• 对于添加剂和预混料的使用者以及饲料经营者应当建立操作程序和管理措施，以应对吸入、皮肤接触或眼睛接触的潜在风险。如果此类程序和措施无法消除或将这些风险降至最低，则应在使用时配备适当的个人防护设备。

丰源和普已经建立了《原料仓储管理制度》和《危险化学品管理制度》。根据《危险化学品名录》，《危险化学品目录》中除混合物之外无含量说明的条目，是指该条目的工业产品或者纯度高于工业产品的化学品。丰源和普在饲料加工过程中购买和使用的是亚硒酸钠预混剂，硒含量为1%，非纯化学品，不属于危险化学品管控范围，不需要危险化学品经营许可证、购销证和专门的危险化学品运输车辆。与丰源和普签订供应合同的四川吉隆达生物科技集团有限公司拥有有效的危险化学品经营许可证（有效期2020年10月28日-2023年10月27日）。作为动物必需的微量元素，亚硒酸钠预混剂被添加到生长一号、生长二号、生长三号等产品中，2021年共消耗含硒1%的预混剂2357公斤。现场尽调确认亚硒酸钠预混剂存放于北院生产车间单独的贮存柜中并贴有显著的危险标识。贮存柜安装了双锁，由专人保管并记录领用量，非车间人员不能随意出入小料车间。仓库的最大亚硒酸钠存放量为700公斤。丰源和普对亚硒酸钠的保管和使用满足《饲料质量安全管理规范》和EU 2019/49的要求。建议在贮存柜粘贴亚硒酸钠的化学品安全说明书并在安全培训中增加危险化学品管理的内容，以便员工了解发生危险时如何应对。

亚硒酸钠贮存柜	亚硒酸钠领用记录

图 4‑6亚硒酸钠现场存储管理

 

• 应急预案和响应

丰源和普饲料厂的事故应急救援预案于2018年12月25日起实施，由总经理张宁任应急总指挥。

1. 5. 社区健康和安全

丰源和普厂区由南院和北院组成（图4-7），南院为主要生产区，北院主要生产小料。原材料和产品通过柏国大道运输，不经过社区。距离厂区最近的社区为距离南院西南侧120米的王庄村。与王庄村的村民访谈确认未受到丰源和普饲料厂运行噪声或扬尘的影响，建议在厂区或者公司网站定期公开环境监测结果，以便周边居民了解企业的环保合规性。饲料加工工艺中使用到的亚硒酸钠预混剂为固态粉末，存放于北院仓库内，双人双锁保管，泄露到社区的可能性很小，不影响社区健康和安全。

 

图 4‑7丰源和普饲料厂位置图

1. 6. 土地征用和非自愿移民

本次投资活动不涉及设施新建或扩改建，不涉及土地征用和非自愿移民。

丰源和普饲料厂用地通过土地出让方式获得，于2018年8月21日与西平县国土资源局签订土地出让合同，并取得了不动产权证，包括北院面积10012.63 平方米（豫（2018）西平县不动产权地0005719号）和南院15809.67平方米（豫（2018）西平县不动产权地0005720号），用地性质为工业用地。该用地属于西平县2014年第一批乡镇建设征收土地范围，为盆尧镇张老庄村建设用地，其中丰源饲料厂用地共涉及61.9亩，43户。通过对征地影响户代表的访谈和征地文件查阅，可以确认丰源和普饲料厂用地无遗留未解决问题。

 

1. 7. 生物多样性保护和生物自然资源的可持续管理

饲料厂位于西平县产业聚集区，不涉及自然保护区、重要栖息地或生态红线。根据世界银行《环境和社会框架：环境和社会标准1》中对主要供应商的定义：主要供应商指持续地为项目核心功能直接提供必要货物或原料的供应商，饲料厂的主要供应商如表4-1所示，为粮食加工企业或贸易商，不涉及种植。

 

5. 结论和环境和社会改进措施
   1. 环境和社会风险类别

丰源和普饲料厂位于西平县产业聚集区，所处位置不涉及生态环境敏感区，其环境和社会风险是局部的且已经建立一定的环境和社会风险管理制度和措施，根据世界银行《环境和社会框架》和农开基金《环境和社会管理体系》，项目环境风险为“中等”，社会风险为“中等”。项目环境和社会风险综合界定为“中等”风险。

1. 2. 环境和社会改进措施

表 5‑1饲料板块环境和社会改进行动计划

序号	尽调识别的问题	改进措施	时间表	责任机构
1	职业健康安全	进一步完善工作场所的职业健康和安全管理程序	协议生效前	丰源和普
		完善现场岗位风险管控应知应会卡内容；	协议生效前；	丰源和普
		建立作业场所职业危害因素检测管理制度	协议生效前	丰源和普
		每年对作业场所进行检测，在检测点设置标识牌，告知检测结果，并将检测结果存入职业卫生档案。	协议生效后至第一笔资金支付前开展第一次检测，之后按照国内法律法规的要求开展职业病危害因素检测	丰源和普
		在招聘信息和合同中告知工作岗位职业健康危害；对涉及职业危害作业的工人到指定的医疗卫生机构进行岗前、岗中和离岗职业健康体检，并将体检结果告知劳动者	协议生效后至第一笔资金支付前，之后每年一次。	丰源和普
2	信息公开和社区沟通（抱怨申诉）	在厂区及公司网站定期公开环境监测结果，以便周边居民了解企业的环保合规性	协议生效后，至少每年一次，并贯穿真个项目融资期	丰源和普
3	危险品管理	现场提供亚硒酸钠的化学品安全说明书并组织化学品安全使用和防护相关培训	协议生效后三个月内 之后纳入到每年的安全生产培训计划	丰源和普